我國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的脈絡(luò)梳理全解析
作者/ 張劍豪 李佳（北京云亭律師事務(wù)所）
科技成果轉(zhuǎn)化的背景與法律法規(guī)政策沿革
隨著科技的飛速進(jìn)步和全球競爭的加劇，科技創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心動力。作為科技創(chuàng)新活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科技成果的轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵途徑，直接影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力、產(chǎn)業(yè)升級的方向以及國家競爭力的提升。
黨的十八大作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署。進(jìn)入新時代，黨中央對科技創(chuàng)新及其成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作更加重視，習(xí)近平總書記在黨的十九大上作出了中國特色社會主義進(jìn)入新時代的重大戰(zhàn)略判斷，并明確要求促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。黨的二十大報(bào)告也提出要完善科技創(chuàng)新體系，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2024年7月召開的二十屆三中全會也指示著深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革的方向。在這些政策的推動下，我國近年來逐步完善了科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律法規(guī)，2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、2021年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，以及2020年修訂的《專利法》《著作權(quán)法》等重要法律及規(guī)范性文件，從各個角度為促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化提供了法律保障；各省市亦出臺了一系列政策法規(guī)文件，積極開展改革試點(diǎn)，如《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或使用權(quán)，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革。
在此背景下，本文對該領(lǐng)域的法律法規(guī)政策及相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行匯總和梳理，相關(guān)文件高達(dá)上百份，涵蓋了中共中央政策性文件、法律法規(guī)、國務(wù)院及各部委規(guī)范性文件以及中科院相關(guān)文件諸個層面，并以此為基礎(chǔ)與讀者一起深入認(rèn)識“何為科技成果轉(zhuǎn)化”，旨在為各類研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、技術(shù)型企業(yè)及科研人員在科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的實(shí)際問題提供一些幫助。
法律法規(guī)政策匯總示例如上（獲取完整版請?zhí)砑游⑿牛?strong style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">zhangjhlawyer）
科技成果是科學(xué)技術(shù)成果的簡稱，是指對科學(xué)研究課題，通過調(diào)查考察、實(shí)驗(yàn)研究、設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]。2015年修正的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條明確了科技成果的定義：“科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。”科技部在《科學(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》中根據(jù)成果的性質(zhì)和特點(diǎn)，將科技成果分為了基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果三大類。2020年科技部等9部門印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》中，將成果類型細(xì)化為專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。因此，實(shí)務(wù)中科技成果常以上述多種形式體現(xiàn)。
2020年修正的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第1條明確了“技術(shù)成果”的定義：“技術(shù)成果，是指利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案，包括專利、專利申請、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等。”
我們認(rèn)為，科技成果與技術(shù)成果無論從內(nèi)涵還是外延上，均具有很強(qiáng)的相似性，一定程度上，科技成果可以包含技術(shù)成果，實(shí)踐中，往往也會將兩者混同使用，不做區(qū)分。
2015年修正的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條第2款明確規(guī)定：“科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。”
通俗而言，科技成果轉(zhuǎn)化即包含“轉(zhuǎn)”和“化”兩個范疇，也就是應(yīng)用技術(shù)成果的流動與演化的過程?；诖耍覀兛梢詫⒖萍汲晒D(zhuǎn)化過程大體分為三個階段。第一階段，成果等待被轉(zhuǎn)化階段。在此階段，“科研成果”通過多元渠道向潛在的應(yīng)用主體釋放其成熟的信號。該階段中科研成果的擁有者可以將“科技成果”通過政府機(jī)構(gòu)、專利局、技術(shù)市場、知識產(chǎn)權(quán)交易中心、成果信息網(wǎng)站、科技成果交易展示會等形式發(fā)布給“科技成果”的潛在使用方或轉(zhuǎn)化推廣方，使其得知科技成果問世的事實(shí)。第二階段，科技成果被轉(zhuǎn)化方和使用方關(guān)注并選中的階段。該階段中“科技成果”被某個可能的“科技成果”使用者或轉(zhuǎn)化推廣者發(fā)現(xiàn)、挑選，從而受到青睞，使用者通過研究、評估及戰(zhàn)略考量，最終決定購買采用這個成果，或者決定推廣這個成果。該過程中使用者或推廣者根據(jù)自身的需求目的挑選科技成果并用于現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)中，確保科技成果能夠精準(zhǔn)對接實(shí)際需求，以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值或社會價(jià)值。第三階段，則是科技成果被使用者采用并轉(zhuǎn)化成功階段。在這一決定性階段，科技成果被成功引入實(shí)際應(yīng)用場景，其潛在價(jià)值得以釋放并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而完成了“科技成果”形態(tài)的轉(zhuǎn)換。該階段中，使用者或推廣者將科技成果嵌入生產(chǎn)領(lǐng)域中，發(fā)揮出了科技成果本身具有的應(yīng)用價(jià)值，標(biāo)志著科技成果完成了從理論到實(shí)踐的跨越，在這個過程中才最后充分地體現(xiàn)出了“科技創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”。[2]
在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力擔(dān)負(fù)主要角色、主要工作，全面負(fù)責(zé)和實(shí)施的單位或其他組織及其個人，即科技成果轉(zhuǎn)化的主體。結(jié)合上述科技成果轉(zhuǎn)化的三個主要階段，與其對應(yīng)的主體可以大致分為“科技成果輸出方”、“科技成果輸入方”、“科技成果轉(zhuǎn)化過程服務(wù)方”。國內(nèi)目前“科技成果輸出方”主要為企業(yè)（尤其是高科技企業(yè)）、高校院所等。據(jù)2023年5月發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2022》相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等多種方式轉(zhuǎn)化的科技成果呈明顯上升趨勢，報(bào)告期內(nèi)，高校院所轉(zhuǎn)化合同總金額約為1582億元，同比增長約25%。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示：“我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，其中，企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%。”通過上述數(shù)據(jù)可以推測，我國企業(yè)是科技成果輸出方的主力，高校的科技成果轉(zhuǎn)化率也在穩(wěn)步提升。“科技成果輸入方”主要為企業(yè)；“科技成果轉(zhuǎn)化過程服務(wù)方”為制定科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的政府及其附屬機(jī)構(gòu)，以及其他為科技成果轉(zhuǎn)化過程提供服務(wù)的第三方主體。上述各主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中各司其職，共同推動科技成果從理論到實(shí)際應(yīng)用的轉(zhuǎn)變。
依據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定以及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，上述類型化的主體可以歸納為以下幾個具體主體：
政府在科技成果轉(zhuǎn)化中扮演宏觀調(diào)控者的角色。政府通過制定科技創(chuàng)新政策和規(guī)劃，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，推動科技成果轉(zhuǎn)化；通過提供資金支持、稅收優(yōu)惠等政策措施，支持企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化；此外，政府還負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)科技成果的轉(zhuǎn)化工作，將其納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃，并優(yōu)先安排和支持具有重大經(jīng)濟(jì)和社會效益的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。
科研機(jī)構(gòu)與高等院校是科技成果的重要供給者，是科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，是科技成果產(chǎn)出的主力軍。這些機(jī)構(gòu)不僅負(fù)責(zé)研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，還負(fù)責(zé)培養(yǎng)科技人才，為科技成果轉(zhuǎn)化提供智力支持。近年來，隨著《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的出臺和相關(guān)政策的推動，越來越多的科研機(jī)構(gòu)、高等院校及其在校的師生開始積極參與科技成果轉(zhuǎn)化，通過專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移、作價(jià)投資等方式，將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。
企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體和需求者。它們可以自行發(fā)布信息或者委托技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)征集所需的科技成果，或者尋找科技成果轉(zhuǎn)化的合作者。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)需要與科研機(jī)構(gòu)密切合作，接受新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)指導(dǎo)，并借助金融市場的力量為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，最終將科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)，推向市場并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。同時，企業(yè)還通過公平競爭，獨(dú)立或者與其他單位聯(lián)合承擔(dān)政府組織實(shí)施的科技研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。
中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著橋梁和紐帶的作用。中介機(jī)構(gòu)包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等，為科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法律咨詢等服務(wù)，降低了科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率和成功率，使科技成果穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。
金融市場是科技成果轉(zhuǎn)化的重要資金來源之一，包括多種社會資金供給機(jī)構(gòu)。它們通過風(fēng)險(xiǎn)投資、股權(quán)投資等方式，為科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供資金支持，推動科技成果轉(zhuǎn)化。同時，金融市場還可以幫助企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)通過發(fā)行股票和債券等方式籌集資金，為科技成果轉(zhuǎn)化提供更多的資金支持。金融市場的參與使得科技成果轉(zhuǎn)化過程更加市場化和資本化。
除了上述主體外，還有其他組織和個人也可能參與科技成果轉(zhuǎn)化。例如，一些行業(yè)協(xié)會、科技園區(qū)、孵化器等為科技成果轉(zhuǎn)化提供平臺和服務(wù)；一些科技愛好者、創(chuàng)業(yè)者等通過自身努力將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品或服務(wù)。這些組織和個人的參與進(jìn)一步豐富了科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系。
綜上所述，參與科技成果轉(zhuǎn)化的主體包括政府、科研機(jī)構(gòu)與高等院校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、金融市場以及其他組織和個人。這些主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中扮演者不同角色，承擔(dān)不同的責(zé)任，相互影響，相互協(xié)作，共同推動著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
科技成果從具有潛在價(jià)值的形態(tài)向現(xiàn)實(shí)價(jià)值的應(yīng)用形態(tài)轉(zhuǎn)化，其路徑方式并非唯一固定的，在實(shí)踐中呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢?；谄潇`活性和多元性特點(diǎn)，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條采取概括式列舉立法技術(shù)，將科技成果轉(zhuǎn)化的歸納為一下五種主要方式，同時增加了一個兜底，涵蓋了除前五種方式之外的可能存在的其他轉(zhuǎn)化方式：
（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；
（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；
（三）許可他人使用該科技成果；
（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；
（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；
（六）其他協(xié)商確定的方式。
自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化是科研院所、高?；蚱髽I(yè)等市場主體將其研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位科研生產(chǎn)活動的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。換言之，就是自產(chǎn)自銷，科技成果持有人與科技成果轉(zhuǎn)化人重合，不發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，消除了中間環(huán)節(jié)，在很大程度上降低了科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本；轉(zhuǎn)化成功后，所有利潤歸科技成果所有人所有，有利于實(shí)現(xiàn)收益最大化。但該方式并未充分整合社會優(yōu)勢資源，需要投入大量資金，并承擔(dān)全部轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)，適合實(shí)力較為雄厚、研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的單位。
近幾年，一些大型的科技企業(yè)紛紛設(shè)立研究院，將創(chuàng)新鏈條延展到了基礎(chǔ)研究。比如華為在全球設(shè)立的八大研究所，阿里巴巴的達(dá)摩院，比亞迪的汽車工程研究院等等，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、產(chǎn)出成果多，可以直接將研究院的科技成果進(jìn)行商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。
該種模式是科研院所、高校等創(chuàng)新源頭力量實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，是指科技成果所有人（科研院所、院校、科研團(tuán)隊(duì)或企業(yè)等市場主體）將科技成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)或個人，由其進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化開發(fā)。轉(zhuǎn)讓方憑此獲取受讓方支付的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，受讓方支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的方式可以是一次性支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)，也可以是受讓方將受讓的科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化之后，按科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生收益的比例支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)。
實(shí)踐中雙方往往簽署專利權(quán)/專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓科技成果的所有權(quán)，根據(jù)《專利法》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。
該模式的優(yōu)勢在于可以快速實(shí)現(xiàn)科技成果的貨幣化，轉(zhuǎn)讓方無需承擔(dān)自行轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)和成本；交易方式、權(quán)利義務(wù)關(guān)系清晰，受讓人取得科技成果所有權(quán)，利用科技成果所有權(quán)比較容易融資。但實(shí)踐中仍存在一些操作難點(diǎn)。受讓方投入的費(fèi)用較大，包括支付科技成果受讓費(fèi)、交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)化科技成果的費(fèi)用等，此外，部分受讓方還需進(jìn)行國有資產(chǎn)交易、資產(chǎn)評估、招拍掛等，程序復(fù)雜且周期漫長，故一般中小企業(yè)難以承擔(dān)勝任。因此，受讓人門檻較高，轉(zhuǎn)讓人一般情況下也需提前尋找到意向受讓方。
科技成果許可使用，即科技成果所有人將其研發(fā)的科技成果許可給他人使用，將知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)相分離的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。常見表現(xiàn)形式為企業(yè)通過與高校院所等訂立技術(shù)許可使用合同，獲得使用科技成果的權(quán)利，在不轉(zhuǎn)移科技成果的所有權(quán)的前提下，高校院所收取許可使用費(fèi)。根據(jù)《民法典》的規(guī)定，技術(shù)許可合同包括專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密使用許可等合同。根據(jù)國務(wù)院《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，專利權(quán)人與他人訂立的專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起3個月內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門備案。
關(guān)于科技成果許可使用模式還可以進(jìn)一步分類為三種：①獨(dú)占實(shí)施許可：僅允許被許可人實(shí)施科技成果，其他主體無權(quán)再實(shí)施該科技成果，包括許可人自身；②排他實(shí)施許可：是指許可人在約定許可實(shí)施專利的范圍內(nèi)，將該科技成果僅許可一個被許可人實(shí)施，但許可人有權(quán)繼續(xù)自行實(shí)施該科技成果；③普通實(shí)施許可：是指除了被許可人有權(quán)實(shí)施科技成果外，許可人有權(quán)自行實(shí)施且有權(quán)授權(quán)第三方實(shí)施該科技成果。
該種轉(zhuǎn)化模式優(yōu)勢在于程序簡便，交易成本較低，對于許可人而言，在保持科技成果的所有權(quán)的同時通過許可使用獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)；對于被許可人來說支付的交易對價(jià)低，交易難度較低。此外，一定程度上也為被許可人降低了后續(xù)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)科技成果中的專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)被宣告無效、被新的技術(shù)替代等情形出現(xiàn)時，被許可人受到的損失也較小。
但是實(shí)踐中也存在一些對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。對于許可人而言，首要問題就是當(dāng)被許可人完全掌握技術(shù)之時許可費(fèi)回收困難的風(fēng)險(xiǎn)；還有許可過程中可能存在技術(shù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。因此制定合理的許可費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，加強(qiáng)技術(shù)保護(hù)措施，防止技術(shù)泄露和非法使用，確?？萍汲晒腥说睦娴玫奖Ｕ巷@得尤為重要。
該轉(zhuǎn)化模式是指，以相關(guān)科技成果作為合作條件，一方與其他機(jī)構(gòu)或個人建立合作關(guān)系，共同出資、共同轉(zhuǎn)化科技成果。實(shí)踐中往往是高校院所作為一方與企業(yè)訂立技術(shù)開發(fā)合作合同，發(fā)揮雙方各自的優(yōu)勢，進(jìn)行新技術(shù)的研究、開發(fā)及市場轉(zhuǎn)化，并約定收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。
該種轉(zhuǎn)化模式極大地提高了資源整合效率，各方共享資源、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，加速科技成果的商業(yè)化進(jìn)程。需要注意的是，該模式的合作過程中可能存在成本與收益分成核算難、利益分配不均、責(zé)任承擔(dān)不均的和管理協(xié)調(diào)困難的問題，因此明確合作雙方的權(quán)益和責(zé)任，制定詳細(xì)的合作協(xié)議，建立有效的管理協(xié)調(diào)機(jī)制，對于確保轉(zhuǎn)化過程的順利進(jìn)行意義重大。
合作研發(fā)模式興起于歐美發(fā)達(dá)國家，例如：麻省理工學(xué)院設(shè)立了企業(yè)關(guān)系辦公室，并選擇有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)加入其俱樂部。在充分溝通后，由MIT發(fā)出標(biāo)書，鼓勵教授團(tuán)隊(duì)參與投標(biāo)，最終擇優(yōu)選擇承擔(dān)課題的團(tuán)隊(duì)。隨后，學(xué)校與企業(yè)成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同進(jìn)行研究開發(fā)。研發(fā)成果歸三方所有，轉(zhuǎn)讓并實(shí)現(xiàn)價(jià)值后，學(xué)校所得收益全部進(jìn)入MIT基金，滾動用于研發(fā)。
科技成果作價(jià)投資，是科技成果持有人將所有權(quán)讓渡給企業(yè)，將科技成果作為資本投入，換取企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的股份或出資比例，取得該企業(yè)股票（權(quán)），并參與該企業(yè)的經(jīng)營管理，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益的模式。這種轉(zhuǎn)讓方式將科技成果直接轉(zhuǎn)化為股權(quán)，一定程度上實(shí)現(xiàn)長期收益和戰(zhàn)略合作。然而，鑒于知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)，其價(jià)值評估難度較大，可能影響投資比例和股權(quán)分配。為避免出資瑕疵，需要選擇具有資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的評估機(jī)構(gòu)對科技成果的價(jià)值公允評估。
該兜底條款的設(shè)立，旨在適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的多樣性和復(fù)雜性，允許科技成果持有者與轉(zhuǎn)化方根據(jù)自身需求和特點(diǎn)，通過協(xié)商來確定新的、符合實(shí)際情況的轉(zhuǎn)化方式。以下是常見的幾種方式：
1.里程碑費(fèi)用條款：是指一種特定的科技成果許可合同形式，其中合同的執(zhí)行和許可的授予是附條件的，需達(dá)到預(yù)先設(shè)定的研發(fā)、市場或其他業(yè)務(wù)的里程碑。這種合同模式在科技、制藥、生物技術(shù)等領(lǐng)域尤為常見，因?yàn)樗试S許可方（通常是科技成果的擁有者）在被許可方（通常是尋求利用該科技成果進(jìn)行商業(yè)化的公司）達(dá)到特定里程碑后才授予進(jìn)一步的許可或進(jìn)行更深入的合作。
2.產(chǎn)學(xué)研合作：通過加強(qiáng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的合作，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。產(chǎn)學(xué)研合作有利于整合各方資源，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率，促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研合作往往是雙方通過簽署框架性合作協(xié)議，除了科技成果轉(zhuǎn)化之外，通常還約定平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)落地等多種內(nèi)容。
3.《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第32條提到國家支持科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園等科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、研究開發(fā)與管理咨詢等服務(wù)。科技企業(yè)孵化器和大學(xué)科技園在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面具有重要作用。它們通過提供物理空間、共享設(shè)施和專業(yè)化服務(wù)，為初創(chuàng)型中小微企業(yè)提供支持，從而推動科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。
清華科技園在過去的30多年中，不僅成功吸引了大量高新技術(shù)企業(yè)入駐，還通過其完善的科技孵化體系和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，累計(jì)孵化服務(wù)企業(yè)超5000家，培育了大批優(yōu)秀企業(yè)，其中“鉆石企業(yè)”69家，“金種子工程”企業(yè)127家，已有41家企業(yè)成功上市。這不僅提升了學(xué)校的科技成果產(chǎn)出率，還優(yōu)化了與大學(xué)科技園的聯(lián)動發(fā)展體系。高水平研究型大學(xué)如上海交通大學(xué)、中山大學(xué)也通過建立概念驗(yàn)證平臺和小試中試平臺，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)，積極搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，強(qiáng)化了科技成果轉(zhuǎn)化的核心功能。
在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化不僅是加速產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵，更是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向生產(chǎn)線的過程，對于推動科技創(chuàng)新具有重要意義。需要注意的是，科技成果轉(zhuǎn)化的這幾種方式，并不是只能擇其一而用，實(shí)際上，我們認(rèn)為這幾種轉(zhuǎn)化方式是層層遞進(jìn)的關(guān)系，伴隨著科研過程的始終，是可以同時應(yīng)用的。各主體可積極探索多元化轉(zhuǎn)讓模式，共同推進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化，從而讓科技成果更好地惠及社會、服務(wù)人民。
注釋：[1]曹昌禎主編:《中國科技法學(xué)》，復(fù)旦大學(xué)出版社1999年7月第1版，第69頁。
[2]胡振亞：《論科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施主體、轉(zhuǎn)化模式和激勵機(jī)制》，載《求索》2012年第12期，第173-175頁。
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張劍豪律師，北京云亭律師事務(wù)所合伙人、知識產(chǎn)權(quán)與競爭業(yè)務(wù)部副主任，北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會文化與傳媒業(yè)務(wù)研究會委員，畢業(yè)于遼寧大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生學(xué)歷，擔(dān)任北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會文化與傳媒業(yè)務(wù)研究會委員、中央財(cái)經(jīng)科技與金融法律研究中心的高級研究員。
張劍豪律師執(zhí)業(yè)多年以來，在公司業(yè)務(wù)方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，為中國某聯(lián)合會、某研究院、多家大型中央及國有企業(yè)等機(jī)關(guān)提供常年法律顧問、合規(guī)風(fēng)控法律服務(wù)。張劍豪律師擅長處理高校院所與知名企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)合作項(xiàng)目。
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李佳，北京云亭律師事務(wù)所實(shí)習(xí)生，中山大學(xué)法學(xué)學(xué)士，中國政法大學(xué)民商法學(xué)在讀研究生。
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